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                新聞資訊

                行業動態

                企業定向增發必備知識及定增詳細流程

                來源:未知添加時間:2017/10/17 點擊:

                一、定向增發必備知識

                1、新三板交易對投資者有何要求?

                (1)注冊資本500萬元以上的法人機構或實繳出資500萬元以上的合伙企業;

                (2)集合信托、銀行理財、券商資管、投資基金等金融資產或產品;

                (3)自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上,且具有兩年以上證券投資經驗或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。

                2、投資者如何參與新三板交易?

                  (1)選擇一家從事全國中小股份轉讓系統經紀業務的主辦券商;

                  (2)提供滿足新三板投資要求的證明材料,和主辦券商簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》;

                3、新三板股票交易制度有哪些?

                  目前主要采用協議轉讓方式,并逐步實現做市商方式和連續競價方式;轉讓時間每周一至周五上午9:15至11:30,下午13:00至15:00;主辦券商按照投資者委托的時間先后順序申報,申報當日有效;申報數量應當為1000股或其整數倍,最小變動單位為0.01元;價格不設漲跌幅限制。

                4、什么是新三板定增? 有什么特點?

                  新三板定增,又稱新三板定向發行,是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發行股票的行為。新三板定向發行具有以下特點:

                  (1)企業可以在掛牌前、掛牌時、掛牌后定向發行融資,發行后再備案;

                  (2)企業符合豁免條件則可進行定向發行,無須審核;

                  (3)新三板定增屬于非公開發行,針對特定投資者,不超過35人;

                  (4)投資者可以與企業協商談判確定發行價格;

                  (5)定向發行新增的股份不設立鎖定期。

                5、新三板定增流程有哪些?什么情況下可豁免核準?

                  新三板定增的流程有:(1)確定發行對象,簽訂認購協議;(2)董事會就定增方案作出決議,提交股東大會通過;(3)證監會審核并核準;(4)儲架發行,發行后向證監會備案;(5)披露發行情況報告書。

                  發行后股東不超過200人或者一年內股票融資總額低于凈資產20%的企業可豁免向中國證監會申請核準。新三板定增由于屬于非公開發行,企業一般要在找到投資者后方可進行公告,因此投資信息相對封閉。

                6、投資者為什么要參與新三板定增?

                  (1)目前協議轉讓方式下,新三板市場整體交易量稀少,投資者很難獲得買入的機會。定向發行是未來新三板企業股票融資的主要方式,投資者通過參與新三板企業定向增發,提前獲取籌碼,享受將來流動性迅速放開帶來的溢價。

                  (2)新三板定向發行融資規模相對較小,規定定向增發對象人數不超過35人,因此單筆投資金額最少只需十幾萬元即可參與;

                  (3)新三板定向發行不設鎖定期,定增股票上市后可直接交易,避免了鎖定風險;

                       (4)新三板定向發行價格可協商談判來確定,避免買入價格過高的風險。

                 

                二、定增的詳細流程:

                1、董事會對定增進行決議,發行方案公告:

                主要內容:

                (一)發行目的

                (二)發行對象范圍及現有股東的優先認購安排

                (三)發行價格及定價方法

                (四)發行股份數量

                (五)公司除息除權、分紅派息及轉增股本情況

                (六)本次股票發行限售安排及自愿鎖定承諾

                (七)募集資金用途

                (八)本次股票發行前滾存未分配利潤的處置方案

                (九)本次股票發行前擬提交股東大會批準和授權的相關事項

                2、召開股東大會,公告會議決議

                內容與董事會會議基本一致。

                3、發行期開始,公告股票發行認購程序

                公告主要內容:

                (一)普通投資者認購及配售原則

                二)外部投資者認購程序

                (三)認購的時間和資金到賬要求

                4、股票發行完成后,公告股票發行情況報告

                公告主要內容:

                (本次發行股票的數量

                發行價格及定價依據

                現有股東優先認購安排

                發行對象情況

                5、定增并掛牌并發布公開轉讓的公告

                公告主要內容:

                本公司此次發行股票完成股份登記工作,在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并公開轉讓。

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